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                產學研聯合創新體系與地方法制建設

                產學研聯合創新體系與地方法制建設張繼宏 (太原科技大學 經濟與管理學院 ,山西 太原 030024) 收稿日期 :2014‐08‐31 基金項目 :山西省軟科學研究項目(2013041028‐02) ;太原科技大學博士科研啟動項目(W20122002) ;山西省法學會課題項目(SXLS (2013)B19) 作者簡介 :張繼宏(1972 ,山西晉中人,博士 ,太原科技大學經濟與管理學院副教授 ,研究方向為科技法制 、知識產權 :產學研聯合創新體系所具有的系統性、網絡性和多維性等特點使其成為提高自主創新能力的最有效途徑之一 地方法制的內涵決定了其能更具針對性地解決地方自主創新中出現的問題。地方政府自主 、創造性地規範和協調產學研聯合創新活動中出現的各種關系不僅是社會主義法制≡建設的需要,而且是 我國國家創新系統的重要組成部分 產學研聯合創新需要科學完善的地方法制體系作為保障,為此 ,必須 搭建產學研聯合創新體系地方法制建設框架 關鍵詞:產學研聯合 ;創新體系 ;區域 ;法制體系 DOI :10 .6049/kjjbydc .201410x083 中圖分類號 :F124 文章編號:1001‐7348(2014)23‐0127‐06 引言在知識經濟時代 ,科技進步已成為促進經濟社會 發展的最重要動力。 我國正處於深化改革和加快轉變 經濟發展方式的關鍵時期 ,提高自主創新能力 ,構建國 家創新體系成為我國建設創新型國家的當務之急。 主創新能力主要體現在技術創新上,這是由知識經濟 的內在特點決定的。 而全球經濟一體化進程的加快 產學研聯合創新反映了集成創新和協同創新的本質特點 ,能快速應對市場的不確定性與模糊性 ,提高 企業技術創新效率並降低企業技術創新風險 著創新日〇趨網絡化,產學研聯合創新更需要從中觀及 宏觀的維度予以考量。 從微觀到中觀、宏觀的延伸 現的是從微觀主體之間的契約關系向中觀及宏觀制度設計的拓展。 產學研聯合創新的系統性、網絡化、多維 性等特點使其在創新過程中要特別註意資源的合理配 置以及利益的分配機制。 這些因素決定著產學研聯合 創新的績效。 發達國家經過探索與實踐 ,已構建起以 促進☆產學研聯合創新為核心的法制保障體系 ,產學研 聯合創新成為國家創新系統的重要組成部分。 雖然我 國產●學研聯合創新發展較晚 ,有了一些實踐 ,積累了一 些經驗 ,在宏觀層面上也制定了一些綱領性的制度來 促進產學研聯合創新的發展。 但我國在產學研聯合創 新的法制建設方面與發達國家相比還有相當大的差 ,我國還沒有真正從制度上建立起產學研聯合創新保障體系。 特別是在中觀層面上 ,產學研聯合創新法 制保障體系地區間發展極不平衡 ,產學研聯合創新地 方法制體系尚待構建。 因此 ,探討產學研聯合創新與 地方法制建設之間的關系 ,可為產學研聯合創新的良 性發展提供理論支撐。 產學研聯合創新體系界定產學研聯合創新是一個較為復雜的系統 ,產學研 聯合創新主體之間存在著相互影響和相互作用的關 特別是在創新網絡化趨勢下,產學研聯合創ξ新主 體呈現多元化、多維性特征 ,且產學研聯合創新體與外 界的交互日趨頻繁。 產學研聯合創新項目不僅具有知 識集成的作用 ,同時還具有知識溢出及擴散的效用。 這種發生在創新項目內部的知識流動 ,以及內部向外 部的知識擴散同樣體現著系統性。 產學研聯合創新體 系可以理解為在一定的技術及社會環境下 ,在市場需 求或社會需求的推動下 ,企業以技術創新為目的 府相關法制框架內,聯合公共知識基】礎(如大學、科研 機構等) ,通過協作的方式集成各♀主體的知識 ,最終達 到創造新知識並商業化的目的。 在這個創新過程中 由於存在集成和協作以及創新主體的多元化,為達到 良好的經濟和社會效益 ,產學研聯合創新將呈現出較 強的系統化特征 ,並成為國家創新系統的組成部分。 產學研聯合創新體系具有系統性產學研聯合創新體系具有整體性。 產學研聯合創 新體系是由若幹要素組成的一個有機整體 ,其中企業 是該體系最重要的核心主體。 企業根據自身發展需 ,聯合大學、科研機構乃至政府等結成創新組織的功能基於技術創新項目 ,並通過法制★保障體系成為國家 創新系統的組成部分。 產學研聯合創新體系形成後 不僅發揮著各主體原有的各種功能,而且由於各主體 的新組合模式 ,產學研聯合創新組織具有特定的性質 作為一個整體『發揮其特有的功能,並保持相對獨立性。 產學研聯合創新體系由於不同主體間性質、功能 及地位的差異 ,使得該體系內部有可能產生層次等 例如,在技術創新項目中 ,從項目任務的角度可 以分為若幹子項目、分項目 ,各子項目或分項目與總項 目之間存在層級關系。 子項目或分項目受高層次項目 任務的制約 ,但由於子系統的整體性和獨立性 ,各子項 目或分項目又與總項目在形態、結構及功能方面存在 一定的差異。 又如 ,由於產學研聯合創新具有集成創 新的↘本質特征 ,從集成創新的多維性角度愈發可以將 產學研聯合創新體系分為微觀、中觀和宏觀等層次。 產學研聯合創新體系的層次性在很大程度上決定了與 之相應的法制保障體系的層次性。 在系統中 ,各級層 次之間不是獨立的 ,而是相互聯系、相互作用、相互制 這種作用可以發生在相鄰的兩層之間,也可以跨 層次相互作用。 若這些聯系和作用得以良性循環 系統整體會向更高一級的狀態發展。產學研聯合創新體系是一個開放體系。 產學研聯 合創新體系不是孤立存在的 ,其與系統外的其它因素 特別是與國家創新系統內的其它㊣要素及各子系統始終處於信息、能量的交換中。 產學研聯合創新體系的實 質是集成的、協同的 ,也是開放的。 只有產學研聯合創 新體系能夠把內部》、外部有機地、緊密地聯系在一起 該體系才能不斷得到補充和完善,從而達到動態平衡 和穩定。 產學研聯合創新體系以實現某一特定目的而存 ,在體系發展過程中具有相對穩定性。該體系通過 與外部的相互作用 ,在保持自身狀態、功能和結構的同 ,不斷實現自我調整、修正和完善,從而最終實現創 新目標 產學研聯合創新體系具有多維性產學研聯合創新體現了集成創新的↘本質特征。 成創新源於←系統論,是系統論在創新領域的應用。 學研聯合創新無論在主體上還是在知識流動上都體現了創新的集成化。 對於集成化思想 ,學者們從不同維 度進行了論述。 對技術不連續變化條件下的技術集成創新作了界定 ,Jacky Swan 等對國家集成能力的重要性進行了論證。 這些研究都體現出集成創新多要素融 合的系統思想。 對此 ,錢學森從復雜巨系統的角度對 集成的內涵作了闡述 ,認為集成創新是△主體的集成、知 識的集成、方法的集成 [10] 不論是小型開放經濟⊙還是大型開放經濟 ,都是復雜/龐大的系統 ,集成創新也因 此具有多維性特征。 作為集成創新的一種重要實現方 ,產學研聯合創新體系同樣具有集成創新的多維性特征。 一般而言 ,資源的短缺性是組織間╱進行交易和合 作的動因。 作為市場主體的企業 ,其自身資源有限 須通過市場交易或者與其它企業(組織)合作來獲取自身短缺的資源 ,並利用從外部獲得的資源創造或發展 內部已有資源。 在資源短缺以及創新所需知識日漸復 雜的形勢下 ,企業無論規模大小都會愈發依賴外部資 源來實現技術創新。 因此 ,從微觀層面看 ,產學研聯合 創新是以企業為核心的外部集成創新。 企業與大學、 科研機構、政府聯合進←行技術創新活動的實質是利用 企業外部組織的知識溢出 ,通過向〒外部組織學習 ,實現 對自身知識的補充 ,擴大企業已有的知識基礎。 學研聯合創新過程中,必然會涉及聯合體中各主體知 識溢出、資源配置、利益分配、創新風險承擔等多方面 問題。 在法制保障體系框架內 ,通過契約形式 ,有利於 提高產學研聯合創新項目績效 ,達到預期合作目標。 產學研聯合創新體系中的主體之一是地方政府 ,都離不開地方政府的扶持和推動。就產業集群而 ,產學研聯合創新以產業集群網絡為載體,將集群網 絡中的各節點有機結合 ,通過協作集成知識資源創☆造 新知識 ,並且產業集群中的產學研聯合創新能促進知 識更快流動和擴散 ,進而提高地區集群創新能力。 於地方產業特點各不相同,除了優勢產業形成的產業 集群外 ,各地區其它行業如何提高企業與公共知識基 礎之間的』合作成為地方政府的重要任務 ,政府在產學 研聯合創新活動中發揮的引導、支撐作用越來越明顯。 政府需要構建科學合理的地方法制體系 ,保障產學研 聯合創新中對各種資源的協調整合及利益分配 ,構建 良性協同與競爭制度環境。 從國家層面推動產學研聯合創新發展 ,是指國家 利用國家創新系統(NSI )的方法主動制定法律法規及 各項扶持政策 ,構建產學研聯合創新法制保障體系 加強和促進產學研聯合創新各主體間學習和創新能力建設的同時 ,通過合理的政策設計促進不同的專業團 隊、商業組織、研究機構的聯合和知識集〓成 ,保證產學 研聯合創新活動始終處在良性發展軌道。 在這個層 ,產學研聯合創新不僅僅是企業、大學、科研機構基於項目的微觀合作 ,而成為國家創新系統的有機組成 產學研聯合創新體系的網絡化產學研聯合創新是技術創新由線性軌跡發展到非 線性軌跡的結果 ,反映了創新網絡化趨勢。 產學研聯 合創新是企業、公共知識基礎等創新網絡節點之間集 成、協作化的創新活動。 這種創新活動不再是個別企 業的獨立研發行為 ,而是將市場上一系列創新主體都 包括進來的集成化創新過程 ,這些主體不僅↘包括大學、 科研機構在內的公共知識基礎 ,還包括與研發相關的 各類社會服務機構、金融機構、地方政府、國家有關職 能機構等。 這些主體發揮協同效用的一個基本保障就是相應 的制度體∏系。 也就是說 ,產學研聯合創新在很大程度 上取決於政府所構建的一系列法律法規及政策體系。 政府通過復雜的技術、金融、法律來保證產學研聯合創 新體系的良性運行。 產學研聯合創新體系 ,特別是中 觀和宏觀維度 ,已發展成為國家創新體系的重要組成 部分 ,是基於政府宏觀調控和法制導引的、多重創新主 體多樣化的創新行為的有機整合。 產學研聯合創新體系法律概念從法制體系建設的角度看 ,產學研聯合創新體系 是以企業、公ㄨ共知識基礎為核心的創新合作體。 系處於創▲新網絡中,在創新過程中與網絡各主體不斷 相互作用並由此產生各∏種法律關系。 政府是產學研聯 合創新核心主體之一 ,它通過設置規範體系 ,協調和規 制發生在產學研創新中的各種法律關系 ,從而形成一 個以企業、公ㄨ共知識基礎為核心 ,以相關法制體系為保 障的創新系統。 核心主體從發達國家的實踐看 ,產學研聯合創新有兩種模 ,二是政府參與的企業與公共知識基礎合作的創新。從美國的實踐看 ,政府介●入產學研聯合創新活動有助 於提高公共知識基礎與企業合作創新的績效 ,有利於 提高知識的溢出和擴散效率。 因此 ,在產學研聯合創 新體系構建過程中 ,政府必然擔當重要角色。 政府作 為監管者 ,需要通過制定法律法規以及相應的政策體 ,引導、規範產學研聯合↓創新活動中發生的各種法律關系。 同時 ,還要從創新方向、創新項目、創新激勵等 方面促進產學研聯合創新的發展。 政府的制度配置能 力將直接影響產學研聯合創新績效。 世界銀行曾〗指 ,如果機構能力強大,那麽政府行動就有利於經濟保 持良好狀態。 如果機構不夠強大 ,則這些行動的結局 最多不過是行之無效 ,而最壞的結局是成為一張被強 大的私人利益集團大肆利用的處方。 在我國的產學研 創〓新實踐中 ,一般而言 ,“產”指企業 ,“學”指公共知識 基礎中的大學及公共科研院所。 政府不直接在產學研 聯合創新中承擔研發工作 ,而是從法律法規和政策上 對產學研聯合創新給予引導和扶持。 政府在產學研聯 合創新活動中發揮著重要作用。 因此 ,產學研聯合創 新的核心主體應該包括企業、公共知識基礎和政府。 其中 ,企業包括各類國有、民營企業等 ,公共知識基礎 包括大學、科研院所等 ,政府則包括各級人民政ξ 府及其 產學研聯合創新法制保障體系。 外圍主體產學研聯合創新體系的系統性、多維性和網絡性 使得產學研聯合創新組織不可能孤立存在 ,它必然與 外部因素不斷進行信息、能量交換。 因此 ,產學研聯合 創新體系的良性發展除了其卐核心主體間要保持良性互 ,還需要外圍主體提供支撐。這些外圍主體包括 金融、稅收等部門 ,它們通過實施各種法律法規與政 ,為產學研聯合創新提供指導和扶持,協調產學研聯 合創新核心主體間的法律關系 ,並為產學研聯合創新 提供物質保障。 各種中介服務機構也是愈加重要的外 圍主體 ,其在促進公共知識基礎與企業的合作中發揮 著越來越重要的作用。 同時 ,中介服務機構降低了產 學研聯合創新過程中知⊙識擴散、技術轉移的社會成本 提高了產學研聯合創◇新績效。上述核心主體、外圍主體雖然職能各不相同 成為產學研聯合創新體系中的組成部分,則會使該體 系發揮出集成創新的巨大效用。 在這個過程中 ,政府 特別是與各主體關系密切的地方政府應通過構建科學合理的法制保障體系 ,不斷滿足企業的創新需求 ,激勵 公共知識基礎與企業合作 ,以實現創新項目績效增效 效應。 企業與公共知識基礎產學研聯合創新中 ,企業和公共知識基礎是最為 核心的兩個主體。 通常 ,公共知識基礎包括大學和科 研機構。 由於各︼自的職能、目標不同 ,在合作創新過程 中會產生多種復雜的法律關系 ,如研發職能劃分、知識 產權歸屬、產業化收益分配與監督、保密性條款等。 有合理構建核心主體間的關系,才能有效⌒降低合作研 發與技術轉移成本 ,從而保證創新項目實現預期目標。 從創新流程角度看 ,在產學研創新過程中勢必會發生 技術在各主體之間的溢出、流入 ,以及由此產生的利益 在各主體間的分配。 因此 ,應降低不必要的交易費用 擴充結構性投入,合理規制利益流向和分配機制 ,特別 要對知識使用的邊界和通路、保密條款、人員結構和管 理、組織性質與結構、外部支持以及爭端解決機制、違 約責任等作@ 出明確清晰的規定 ,還要對技Ψ 術集成創新 的成本分擔和成果、收益歸屬及使用規則等問題作出 明確規定。 同時 ,合作研發各方都應保持高度警覺 不違反協作契約,也不能因自身的疏忽而導致契約範 圍外本企業核心知識的擴散 [11] 張繼宏:產學研聯合創新體系與地方法制建設 合創新過程中關系構建的主要內容。 競爭性市場機制市場機制決定著產學研聯合創新體系中資源配置 的模式。 一個競爭性的市場可以降低合作創新中的交 易費用 ,確保知識流動的合法性及合理性。 在市場經 ,產學研聯合創新組織也要符合市場競爭機制。在合作研發組織中 ,同樣也存在各主體為了自身利益 而產生的競爭。 各主體在享受合作研發帶來的收益▅的 同時 ,也要承擔合作研發有可能出現的失敗、虧損甚至 破產風險。 在市場經濟條件下 ,競爭機制和風險機制 對於提高資源優化配置和促進經濟發展具有重要意 特別是技術創新領域,良⊙好的競爭機制可以保證 最優效率的產學研聯合創新組織或產學研聯合創ξ新主 體優先使用有限的資源 ,並以最優效率將技術創新產 生的新知識產業化 ,以滿足社會需求。 然而 ,競爭性市 場也有局限性 ,如外部性、自發性、短時性、分配不公等 問題。 因此 ,政府應構建競爭性市場經濟機制 ,保證市 場經濟主體參與有序競爭 ,從而也確保產學研聯合創 新健康發展。 同時 ,政府應建立政策體系 ,引導、支持 產學研聯合創新的研發方向及其各主體間、聯合組織 與外部因素間的良性互動 ,避免合作研發的∞盲目性、滯 後性和短視性。 政府與其它主體關系在產學研聯合創新過程中 ,會發生知識溢出及技 術轉移 ,並且在創新網絡化背景下 ,產學研聯合創新必 然與創新網絡其它節點相互作用 ,產生特有的法律關 這些法律關系需要通過具有普遍性的規範體系加以調整和規範 ,從而實現合作體的利益協調 ,最終實現 創新項目績效。 這種具有普遍性的規範體系可以理解 為國家的法律、法規、政策以及地方各項法〇規和政策體 ,也就是說,國家或地方促進產學研聯合創新的法制 體系是每個行業提高→創新能力不可或缺的外部因素。 政府作為產學研聯合創新的核心主體之一 ,雖不 直接參與具體研發工作 ,但其對於產學研聯合創新體 系的良性發展發揮著不可替代的作用。 特別是在全球 創新戰略盛行的大♀背景下 ,政府在技術創新引導以及 合作研發各方關系協調上都發揮著至關重要的作用。 一般而言 ,政府通過法律和政策工具 ,構建基於國家創 新戰略或地方創新戰略的法制體系 ,有效引→導企業技 術創新方向 ,激勵企業與大學、公共知識基礎之間的合 ,調整和規範合作研發中研發主體間的關系。特別 是在引導企業技術發展方向的同時 ,應通過制度安排 優化大學、科研機構等公共知識基礎的分配制度 ,激勵 這些組織參▃與企業的技術創新活動。 政府構※建的制度 體系直接或間接作用於產學研聯合創新的其它核心主 體和外圍主體 ,涉及範圍廣 ,調整的法律關系多。 其它輔助性組織在創新網絡化背景下 ,圍繞產學研聯合創新項目 的其它輔助性組織同樣對產學研創新項目績效發揮著 重要作用。 例如 ,中介服務機構提供的信息服務將有 助於縮短創新周期。 融資服務更是產學研聯合創新不 可缺少的因素 ,特別是對於那些沒有獲得國家項目資 助的自ξ主研發項目而言 ,資金投入就成為創新績效的 決定︽性因素之一。 這些創新網絡上的各個節點都與產 學研聯合創新的核心主體發生相互作用 ,產生各具特 點的法律關系。 法制內涵法制是法律和制度的總稱 ,通常包括一國的各種 規範性文件〗形成的成文法體系以及國家機關認可的不 成文法。 因此 ,從我國的法制建設情況看 ,法制的形式 可以是法律、法規、規章、地方性法規規章以及各級政 府發布的政策和制度等具有國家強制力的規範性制度 體系。 法制與政治制度、經濟制度是一國維持生存和 發展並實現法治化的制度保障。 我國是社會主義國 ,已基本構建起社會主義法制體系框架。從科技發 展的角度看 ,科技法制建設乃是保證一國科技進步與 經濟社會協調發展的制度保障。 地方法制內涵法制可以從國家層¤面界定 ,也可以從地方或區域 層面界定。 從系統論觀點看 ,地方法制是一國法制的 子系統。 在空間效力上 ,地方法制效力及於該地區 方法制規範特定地區具有普遍性的問題。我國立法法 賦予地方政府自主制定地方性法規的權力。 地方政府 可以根據“本行政區域的具體情況和實際需要” 不同憲法、法律、行政法規相抵觸的前提下”,就本地方 的事務進行地方性法規的創制。 我國幅員遼闊、歷史 悠久、民族眾多 ,地方性立法權在很大程度上彌補了國 家法律法規無法或不能很好調整的帶有地方特『征的法 律關系。 地方性法規充實和完善了我國的立法構架 滿足了社會經濟發◣展的法制需求,使社會主義法制能 更好服務於經濟建設和社會發展 [12] 地方法制中除了上述地方性法規外,還包括地方 制度建設。 地方制度包括各項規章、規範性文件及政 方制度是地方性法規的進一步■具體化,或者說是對地 方法規空白的彌補。 地方性法規和地方制度共同構成 地方法制體系。 自主性地方法制的自主性體現在地方政府可以根據憲 法、法律和行政法規 ,以及各自區域內的實際情況、具 體問題 ,對法律法規進行具體化或對空白事項進行自 主性規範。 這是國家事務得以在地方依法進行的途徑 和保障。 我國幅員廣闊 ,各地經濟發展不平衡 ,科技發 展水平也參差不齊。鑒於此 ,各地方政府應充分行使 自主性立法權構建︼相關法制體系 ,在國家產學ω研聯合 創新法制體系的總體框架下 ,突出地方資源和產業發 展特色。 這是各地區根據實際情況提高自主創新能力 的重要課題。 區域性我國區域經濟發展很不平衡 ,自然條件的復雜性 和各地歷史發展過程的特殊性 ,導致各地方產業發展 也各具特色。 地方法制的效力只能及於本行政區域。 地方法制應體現該地區獨特的自然環境、地理資源、文 化傳承 ,以及地方產業特色發展需求。 只有因地制宜 充分尊重地方差異性,才能使〓地方法制更切合歷史、現 實以及未來的發展需要。 就產№學研聯合創新而言 國雖然有了一些實踐經驗,但從全國看 ,地區間發展極 不平衡 ,由此也帶來經濟發展的失衡。 因此 ,地方法制 建設必須在全面、客觀、科學評估本地區實際情況的基 礎上制□ 定目標、綱領和具體政策。 創造性地方法制是對國家法律法規的具體化 ,同時也是 對國家法律法規沒有涉及的或特定地區新的、特有的 事務和問題進行立法規範。 從這個意義上講 ,地方法 制是創造性的。 我國←各地產學研聯合創新發展各有產 業特色 ,也各有不足。 特別是我國各地自主創新進程 不一 ,盡管國家已制定了一些產學研聯合創新的法律 法規和激勵政策 ,但從操作層面看 ,這些法律法規和政 策是▅原則性、綱領性的 ,還沒有→形成更為全面系統的規 範體系架構。 因此 ,對於各地的具體問題 ,特別是在產 學研聯合創新活動中出現的新情況 ,需要地方政府行 使自主權 ,創造性地制定規範來調整新型法律關系。 產學研聯合創新體系與地方法制的關系地方法制是我國地方政府根據法律賦予的權力 自主管理地方事務並根據地方實際情況制定的一系列相關的法規政策體系。 該體系是一個規範體系 ,不得 與憲法、法律、行政法規相抵觸 ,是對法律、行政法規的 具體化 ,或彌補法╱律、行政法規的空白。 而產學研聯↑合 創新體系是國家創新系統的子系統 ,是提高自主創新 能力的最有效平臺。 產學研聯合創新體系與法制體系 一樣 ,都是復雜系統中的子系統 ,都與外界因素發生信 息和能量交】換。 在產學研聯合創新的復雜系統中 ,政府所處的地 位非常重要 ,產學研聯合創新體系包括國家層面和地 方層面 ,並形成兩個層面的創新網絡系統。 在國家層 ,產學研聯合創新體系與國家層面的法律法規發生作用 ,體現來自國家層面的政府支持。 來自國家層面 的法制支持與保障是產學研良性發展的重要制度因 產學研創新從本質是經濟行為,涉及主體多 ,產生 的法律關系復雜 ,若沒有科學合理的制度調整→這些法 律關系 ,從制度上支持產學研聯合創『新的發展 ,就不能 發揮出產學研聯合創新知識集成所帶來的創新效能。 產學研聯合創新在制度支撐下得以持續發展 ,有力提 升國家的創新能力和水平 ,反過來又會為法制建設提 供制度創新的成功經驗。 因此 ,國家層面的法制體系 與產學研聯合創新體系不僅是引導與被引導、支持與 被支持、保障與被保障的關系 ,也是相互作用、相互影 響的關系。 與國家層面的產學研聯合創新體系相比 ,地方層 面的產學研聯合創新體系更有針對性、更具體化 ,更能 體現產業特點。 國家層面的產學研聯合創新法制保障 體系在全國範圍發揮普遍作用 ,而產學研聯合創新在 某種程度上更體∑ 現地方產業發展特色 ,更需要地方法 制的支持。 除了國家重點扶持的科技創新項目外 部分產學研聯合創新發生在地方層面。同時 ,國家層 面的法制保障體系也需要地方政府具體落實。 產學研 聯合創新項目中 ,有的項目可以得到國家支持 ,但大部 分項目需要企█業自力更生 ,這種項目占了產學研聯合 創新項目的大部分。 地方政府如何通過構建制度體系 來引導和支持產學研聯合創新 ,是各地政府面臨的一 個重大課題。 如前所述 ,地方〓層面的產學研聯合創新 體系與地方法制的關系同國家層面一樣 ,二者是相互 作用、相互影響的。 在當今網絡化、集成化創新的背景 ,沒有科學合理的地方法制保障體系,產學研創新也 得不到良好的發展 ,地方產業創新□能力也無法得到快 速提升。 因此 ,地方層面的法制保障體系與產學研聯 合創新體系的關系更為密切。 產學研聯合創新地方法制保障體系構建從地方法制的內涵和特點可知 ,產學研聯合創新 地方法制體系的組成包括憲法、法律、行政法規、國家 政策、地方法規政策和規章以及國際條約和國際慣例 其中以地方法規政策和規章為主體內容,構成地方法 制體系的主幹 ,是地方政府通過設置具有普遍適用性 的規範體系來規制和協調發生在產學研聯合創新中的 各種法律關系 ,從而形成一個以企業、公共知識基礎為 核心 ,以相關法制體系為保障的創新系統。 因此 ,結合 產學研聯合創新活動的特點、地方法制體系的特點和 內容 ,應從以下幾方面來構建產學研聯合創新地方法 制保障體系 制定∮產學研聯合創新的核心制度地方政府應制定產學研聯合創新的核心制度 產學研聯合創新作出原則性和框架性的規定,鼓勵、引 導和保障產學研聯合創新的重點及發展方向。 這一核 心制度可以是地方條例、辦法等形式 ,應對與產學研聯 合創新相關的主要內容▲作出規定 ,如總則、產學研聯合 創新活動、產學研聯合創新的知識產權治理、產學研聯 合創新相關服務、產學研聯合創新的各種保障、法律責 張繼宏:產學研聯合創新體系與地方法制建設 其也是地方政府制定產學研聯合創新相關配套制度的依據。 滿足企業創新需求的規範◣體系產學研聯合創新是企業在其創◣新戰略指導下 公共知識基礎合作,將外部知識、信息納入創新項目的 研發過程。 企業既是技術創新項目的需求者 ,也是技 術創新成果的產業化推廣者。 地方政府首先應重視企 業的技術創新需求 ,加大調查研究力度 ,加強政策引導 和制度規範 引導企業建設科學的技術研發體系,規範內部科 研管理和協調機制 ,如內部組織管理制度、人員流動↓制 度、資源分配制度以及評價獎勵制度等 進一步構建科學完善的ぷ項目評審和績效評估機制 ,引導產學研聯 合創新活動制度化、科學化和規範化 以地方支柱產業或新興產業關鍵技術為核心 ,以骨幹企業、創新型企 業或大學重點實驗室╳為基地 ,構建產業共性技術研發 平臺 ,充分發揮產學研聯合創新的集成創新效應 強企業信息平臺的建設及其與大學、科研機構的互聯共享 ,構建高效的信息共享網絡。 基於公共知識基礎的規範體系世界主要國家和々地區的創新主要分為三類 ,即由 產業應用帶動相關研發的“逆向技術創新體系” 發推動產業發展甚至是突破的正向創新體系;以知識 為中心、強調知識創新和知識高效應用的雙向聯動知 識創新體系。 各地政府應當根據各地區產業特點、產 業集群狀況等因素 ,結合公共知識∞基礎的專業知識儲 ,以三種模√式為基本架構,建構網絡化的知識創新激 勵機制 ,培育和提升地區創新能力。 特別是地方政府 應協助建立公共知識基礎與企業間的互信機制。 這不 僅需要企業與大學、科研院所的充分溝通 ,更需要政府 加大對中間實驗室的財政性資金投入 ,或建立企業、大 學、政府、社會共擔的資金投入機制 ,以此作為產學研 聯合創新的主要物質基礎條件。 同時 ,要不斷發現和 改善大學、科研機構科卐研成果產業化過程中的行政性 制約因素 ,合理界定知識產權權利歸屬 ,優化⌒ 科研成果 產業化程序。 政府引導的創新服務體系產學研聯合創新不僅是研發主體的行為 ,更是政 府引導、支持下的復雜系統性行為。 政府、金融機構、 保險和擔保機構、知識產權和律師事務所等作為創新 網絡上的節點 ,為技術創新提供的服務是市場經濟條 件下發展產學研聯合創新不可或缺的外部條件。 建立產學研聯合創新行政管理部門由於產學研聯合創新涉及多元主體的利益 ,建立 產學研聯合創新行政管理部門有助於統一調配資源、 管理資源 ,並通過優化整合各項法律政策來發揮地方 政府對產業創新的引導、扶持作用。 鑒於產學研聯合 創新的網絡化趨勢 ,特別要重視地方公共信息服務體 系建設 ,將其納入產學研聯合創新的各個環節。 更要向產學研聯合各方主體持續及時地傳遞法律法規和政策信息 ,以及與技術創新相關的各類統▽計、分析和 評價信息。 通過量化分析 ,促進地方產學研聯合創新 的系統性和網絡化。 拓寬產學研聯合創新融資渠道無論是傳統產業的技術改造還是高新技術的研究 開發 ,都需要大量資金維持正常的研發活動和產業化 推廣。 從全國範圍看 ,除北京、深圳、江蘇等科技創新 發展較快的地區外 ,其它地區特別是中西部地區科技 創新資金投入明顯不足 ,其中包括產學研聯合創新。 這一瓶頸問題不僅在於地方政府財政性投入不足 重要的是融資方式、渠道不暢,既有的融資體〗系不能有 效激勵創新。 中小企業 ,尤其是含有民間資本的中小 企業 ,在金融融資方面舉步維艱。 因此 ,地方政府應充 分發揮自主性和創造性 ,在完善以金融機構為主體的 融資服務體系的同時 ,加大力度引導、激發民間資本投 向產學研聯合創新項目 ,並制定相應的制度體系 ,規範 各方行為 ,協調和保證各方利益。 建立針對創新型中小企業產學研聯合創新的扶∩持體系 發達國家產學研聯合創新經驗證明,創新型中小 企業是產學研聯合創新活動中最活躍、最具成效的主 將有效激發中小企業的創新活力,保持技術進步與產 業快速發展。 建立產學研聯合創新收益分配機制當前絕大部分地區產△學研聯合創新中主體間合作 關系相對松散 ,企業還沒有將產業化收益納入利益分 配的範疇。 這與大學、科研機構在產學研聯合創新中 發揮的非主導作用有一定關系。 但如果企業能建立常 規化、制度化的科技成果產業化收益分配機制 ,以此與 大學形成緊密的合作關系 ,就會極大提高大學和科研 機構從事應用研究開發的積極性 ,產學研各主體也勢 必形成緊密、長期的聯合創新機制。 地方政府應通過 建設產學研聯合創新產業化示範企業等形式積極構建 這種機制。 加強人才◎流動機制建設人才流動對推動產學研聯合創新發揮著重要作 地方政府應制定相關制度鼓勵人才流動,完善人 才流動機制 ,切實鼓勵本地區和其它地區的大學、科研 院所與本地企業之間的人才聚集和雙向流動 ,促進技 術轉移和產業集群中知識的集成。 (安徽大學商學院 ,安徽 合肥 230601) 收稿日期 :2014‐08‐31 基金項目 :國家社會科學基金項目(13CGL011) 作者簡介 :肖鵬(1977 ,湖南衡陽人,博士 ,安徽大學商學院副教授 ,研究方向為技術創新與管理 ;孫玉紅(1989 安徽大學商學院碩士研究生,研究方向為技術創新與管理 ;劉金培(1984 ,山東∞濱州人,博士 ,安徽大學商學院副教授 碩士生導師,研究方向為預測與決策分析、運籌與管理。 :基於管制制度視角,以中鋁海外並購力拓為樣本 ,采取探索性案例研究方法 ,發現管制制度在法 、政治、規則等層∩面對我國企業的跨國經營影響較大。企業可采取組建並購團隊、海外經營前期調研、高 度重視與並購相關的法律法規、淡化國有企業身份、選擇合適的並購策略和強化企業公關活動等措施克服 管制制度產生的障礙。 關鍵詞 :跨國經營 ;海外並購 ;管制制度 ;制度障礙 DOI :10 .6049/kjjbydc .201410x122 中圖分類號 :F272 文章編號:1001‐7348(2014)23‐0133‐05 引言隨著改革開放的深入 ,中國企業紛紛實施“走出 去”戰略 ,到海外開拓市場 ,以合資、獨資、並購等形式 進行跨國經營 ,尋求機遇。 然而 ,據統計 成海外並購均以失敗告終 ,如2005 年中海油並購優尼♀科、2008 年民生銀行收購美國聯合銀行、2009 年中鋁並購力◥拓、 2010年華為競購摩托羅拉、2011年上海光明食品收購 參考文獻 technologycorporation :why have‘distributed’ rather than ‘distinctive core’ competencies CaliforniaMan‐ agement Review ,1997(39) :8‐25 MONTOYAWEISS Theeffect per‐ceived technological uncertainty Japanesenew product development ManagementJournal ,2001 (44) :61‐80 Marketorientation ,interdepartmental inte‐ gration productdevelopment performance[J] .Journal ProductInnovation Management 314‐323 MARTNEZSANCHEZ JOSVELAJIMNEZ ,MAN‐ UELA PREZ PREZ ,PILAR DELUISCARNICER .Inter‐ organizational cooperation environmentalchange :mod‐ erating effects between flexibility innovationperform‐ ance[J] .British Journal Management,2009 (20) :537‐ 561 .產學研合作的五元三層結構分析[J].淮海工學院 學報 :社會科學版 ,2007(1) :95‐97 .耗散結構與系統演化[M].福州 :福建人民出版社 .經濟發展理論[M].北京 :商務印書館 ,1983 .Technologyintegration :managing technological evolution complexenvironment ResearchPolicy 1995,24(4) :521‐542 et,al organizingbiomedical innovation relationalcapabilities[J] ResearchPolicy ,2007 ,36 開放的復雜巨系統及其方法論[J] .自然雜誌 ,1990(1) 國科技論壇,2009 .產學研結合創新的法律制度研究[D].武漢 :華中科 技大學 ,2010

                產學研聯合創新體系與地方法制建設

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